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深度F9:海通证券(600837)

机构观点

投资评级

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时间段买入增持中性减持卖出总家数
1月内000000
3月内000000
6月内5900014
1年内102200032

盈利预测

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预测指标14A15A16A17E18E19E
每股收益(元)0.67041.37710.69930.77640.87360.9862
净利润(元)77.1亿158亿80.4亿87.6亿96.8亿110亿
特别声明:投资评级和盈利预测数据均来自于第三方研究报告。

重要财务指标

利润趋势(归属净利润 元)

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时间201720162015
第一季度22.4亿17.5亿41.0亿
第二季度17.8亿25.1亿60.5亿
第三季度21.2亿21.0亿9.10亿
第四季度--16.8亿47.7亿

收入趋势(主营收入 元)

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时间201720162015
第一季度64.4亿52.3亿79.7亿
第二季度63.7亿68.5亿141亿
第三季度64.4亿77.1亿47.9亿
第四季度--82.2亿112亿

盈利趋势(每股收益 元)

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时间201720162015
第一季度0.190.150.43
第二季度0.160.220.53
第三季度0.180.180.03
第四季度--0.150.42

重要指标

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指标名称17-09-3017-06-3017-03-3116-12-3116-09-3016-06-3016-03-3115-12-31
基本每股收益(元)0.53000.35000.19000.70000.55000.37000.15001.4800
扣非每股收益(元)--0.3200--0.6700--0.3500--1.4700
稀释每股收益(元)0.53000.35000.19000.70000.55000.37000.15001.4800
净利润(元)69.4亿45.2亿25.9亿89.3亿69.9亿46.7亿19.4亿168亿
净利润同比增长(%)-0.68-3.1933.22-46.97-40.24-57.31-55.38107.43
净利润滚动环比增长(%)1.16-8.307.23-26.4214.73-26.68-14.3315.17
加权净资产收益率(%)5.413.572.017.395.853.911.6217.56
摊薄净资产收益率(%)5.293.581.997.305.884.061.6214.71
毛利率(%)----------------
实际税率(%)22.7822.2620.9119.9917.6015.0916.6720.25
预收款/营业收入----------------
销售现金流/营业收入----------------
总资产周转率(次)0.040.020.010.050.040.020.010.08
资产负债率(%)75.7976.8077.7278.2677.2078.6278.9679.72
流动负债/总负债(%)0.000.000.000.000.000.000.000.00

主要业务构成

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按行业分
按产品分
按地区分
主营构成主营收入(元)主营成本(元)主营利润(元)
证券投资业务39.9亿20.1亿19.8亿
证券及期货经纪业务32.5亿12.7亿19.9亿
海外业务18.9亿17.4亿1.46亿
管理部门及其他16.4亿12.0亿4.38亿
融资租赁业务12.3亿4.65亿7.60亿
投资银行业务10.5亿3.33亿7.19亿
资产管理业务10.2亿4.27亿5.91亿
抵销-12.5亿-354万-12.5亿

杜邦分析

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5.41%
1.27%
4.13
36.04%
3.53%
75.79%

核心题材

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要点一:所属板块 AH股 HS300_ MSCI中国 大金融 沪港通 沪股通 券商概念 券商信托 融资融券 上海板块 上证180_ 上证50_ 证金持股

要点二:经营范围 证券经纪;证券自营;证券承销与保荐;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;直接投资业务;证券投资基金代销;为期货公司提供中间介绍业务;融资融券业务;代销金融产品;股票期权做市业务;中国证监会批准的其他业务。公司可以对外投资设立子公司从事金融产品等投资业务。

要点三:证券及期货业务 公司主要业务有证券及期货经纪业务、投资银行业务、自营业务、直投业务、资产管理业务、融资租赁业务和海外业务。

要点四:证券行业 2016年随着供给侧改革和国企改革的深化,发行制度改革的稳步推行,社会直接融资需求增加,居民大类资产配置继续向金融资产转移,证券行业将面临较好的发展机遇,但同时由于市场交易量下降、融资类业务竞争加剧,行业创新步伐放缓,证券行业面临一定挑战。

要点五:卓越的综合性业务平台 公司已基本建成涵盖经纪、投行、资产管理、直接股权投资、另类投资、融资租赁等多个业务领域的金融服务集团。公司经纪业务客户基础雄厚;投资银行业务具有较高的市场影响力;资产管理业务规模持续提升;创新业务始终走在市场前列。综合化的金融平台具有强大的规模效应和交叉销售潜力,为业务发展提供了有力支撑。

要点六:广泛的营业网点以及雄厚而稳定的客户基础 截至2015年12月31日,公司在中国境内拥有328家证券及期货营业部(其中证券营业部290家,期货营业部38家),遍布30个省、直辖市和自治区;在香港、澳门、欧洲、北美洲、南美洲和南亚等13个国家或地区设有分行或子公司。

要点七:业内领先的国际业务平台 公司通过收购并整合海通国际证券、海通银行,设立自贸区分公司,建立了业内领先的国际业务平台。

要点八:增发19.2亿股H股 募集近300亿港元  2014年12月21日公告称,董事会批准该公司非公开发行19.2亿股H股,发行价格为每股15.62港元,募集资金总额预计为299.43亿港元,将用于公司的融资融券业务、约定购回、股票质押式回购业务、结构化产品销售交易业务以及直投业务的拓展以及补充现有流动资金。公告称,2014年12月19日,公司与各承配人已签订了认购协议,公司已有条件同意配发及发行而承配人已有条件同意认购合共19.17亿股新H股,认购价为每股新H股15.62港元。该价格较公司H股最新股价18.60元折价16.02%,并且较前30个完整交易日在香港联交所所报之平均收市价每股H股16.44港元折让约5%。

要点九:期货业务-控股海通期货 公司持有海通期货66.67%股权。截至2015年12月31日,海通期货总资产为263.62亿元,净资产23.18亿元,2015年,实现营业收入1.35亿元,净利润0.54亿元。

要点十:证券及期货经纪业务 公司2015年经纪业务收入创历史最好水平,全年新增客户数245万户,股票基金交易市场份额5.02%,行业排名第三。2015年新增融资融券账户3.45万户(增长39.06%),全年融资融券业务总交易量8.25万亿元,新增股票质押客户2.76万户(增长243.13%),日均融资类业务规模达到1317.26亿元,排名行业第一。

要点十一:投资银行业务  公司2015年完成股权融资项目37个,承销金额508亿元,债券融资业务全年完成66个主承销项目,承销金额1500亿元;并购融资业务完成重大资产重组项目22个,并购重组交易金额1478亿元;新三板业务挂牌项目65个。投资银行业务2015年实现利润总额10.44亿元,占比4.9%。

要点十二:资产管理业务 公司资产公司管理规模4378亿元,同比增长49%,主动管理规模突破1000亿元,同比增长100%,2015年该业务实现利润总额17.72亿元,占比8.4%。

要点十三:自营业务 公司权益类投资取得良好收益,境外发行第一个挂钩中国权益指数的结构化票据,跨境业务实现较快发。固收类投资强化FICC类业务发展。2015年自营业务实现利润总额55.32亿元,占比26.2%。

要点十四:设立92家分支机构  2013年7月,公司获准在新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市、海南省海口市各设 1 家分公司。在上海市等地共设立 90 家证券营业部,其中 1 家证券营业部信息系统建设模式为 A 型,89家证券营业部信息系统建设模式为 C 型。附注:A 型信息系统建设模式:在营业场所内部署与现场交易服务相关的信息系统为客户提供现场交易服务。C 型信息系统建设模式:在营业场所内未部署与现场交易服务相关的信息系统且不提供现场交易服务。

要点十五:股权投资 公司持有富国基金管理公司27.775%股权,2015年末股权账面值7亿元,期内损益3.24亿元。

要点十六:控股海富通基金公司 公司持有海富通基金51%股权,截止2015年12月末,海富通基金总资产13.45亿元,净资产8.65亿元,期内实现营收7.66亿元,净利润1.52亿元。

股东股本

股本结构

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股本结构 单位:万股 占比
流通A股809,213.1270.36%
流通B股----
流通H股340,956.8829.64%
其他流通股----
流通受限股----
未流通股份----
总股本1,150,170.00100%

股东人数

股东人数明细

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时间股东人数较上期增长人均持股数较上期增加
2017-09-3025.0万1.42%32398-1.40%
2017-06-3024.6万-3.84%328583.99%
2017-03-3125.6万2.63%31597-2.56%
2017-02-2825.0万0.19%32428-0.18%
2016-12-3124.9万-3.48%324883.61%
2016-09-3025.8万-12.63%3135614.45%
2016-06-3029.5万-14.58%2739717.06%

十大流通股东(2017年09月30日)

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名次股东名称股份类型持股数(股)持股比例增减(股)
1香港中央结算(代理人)有限公司H股3,409,010,76229.64%-10,001
2中国证券金融股份有限公司A股558,359,0454.85%-15,405,725
3光明食品(集团)有限公司A股402,150,0003.50%不变
4上海海烟投资管理有限公司A股400,709,6233.48%不变
5申能(集团)有限公司A股322,162,0862.80%不变
6上海电气(集团)总公司A股292,161,2932.54%-25,488,700
7上海久事(集团)有限公司A股235,247,2802.05%不变
8上海百联集团股份有限公司A股214,471,6521.86%不变
9齐鲁证券资管-工商银行-齐鲁碧辰10号集合资产管理计划A股193,402,0411.68%不变
10上海兰生股份有限公司A股162,225,2721.41%新进

十大股东(2017年09月30日)

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名次股东名称股份类型持股数(股)持股比例增减(股)
1香港中央结算(代理人)有限公司流通H股3,409,010,76229.64%-10,001
2中国证券金融股份有限公司流通A股558,359,0454.85%-15,405,725
3光明食品(集团)有限公司流通A股402,150,0003.50%不变
4上海海烟投资管理有限公司流通A股400,709,6233.48%不变
5申能(集团)有限公司流通A股322,162,0862.80%不变
6上海电气(集团)总公司流通A股292,161,2932.54%-25,488,700
7上海久事(集团)有限公司流通A股235,247,2802.05%不变
8上海百联集团股份有限公司流通A股214,471,6521.86%不变
9齐鲁证券资管-工商银行-齐鲁碧辰10号集合资产管理计划流通A股193,402,0411.68%不变
10上海兰生股份有限公司流通A股162,225,2721.41%新进

机构持股

截止2017-09-30,共1家主力机构(券商1家)持有海通证券,持仓量总计19340.2041万股,占流通A股2.39%。

其中,基金持仓与2017-06-30相比:

增仓:0家,增持0万股

减仓:0家,减持0万股

新出现在主力名单中:1家,持有16222.5272万股

从主力名单中消失:1家,原持有17393.1233万股

限售解禁

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该公司暂无限售解禁

新股发行

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上市日期发行价(元)发行数量(股)募集资金总额(元)发行方式
1994-02-245.0012,600,00061,300,000其他发行方式

历史分红

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公告日期分红方案股权登记日除权除息日派息日方案进度
17-08-30不分配不转增------董事会预案
17-07-2010派2.20元(含税,扣税后1.98元)17-07-2617-07-2717-07-27实施方案
16-08-30不分配不转增------董事会预案
16-07-0710派4.50元(含税,扣税后4.05元)16-07-1416-07-1516-07-15实施方案
15-08-28不分配不转增------董事会预案
15-06-3010派2.50元(含税,扣税后2.25元)15-07-0315-07-0615-07-06实施方案
14-08-27不分配不转增------董事会预案
14-06-1110派1.20元(含税,扣税后1.08元)14-06-1614-06-1714-06-17实施方案
13-08-23不分配不转增------董事会预案
13-07-1110派1.20元(含税,扣税后1.08元)13-07-1613-07-1713-07-26实施方案

历史增发

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获准日期发行价格(元)发行数量(万股)实际募集资金(元)发行方式股权登记日增发上市日
2007-06-095.80303,100.000吸收合并2007-11-202007-07-02
2007-10-2435.8872,463.77259亿网下定价发行2007-11-202007-11-20

行业排名:券商信托

市场表现

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注:个股上市满三个月之后,将被记入市场表现

近三个月累计涨跌幅近三个月最大涨幅近三个月最大跌幅
上证指数-1.88%7.01%-8.63%
券商信托-13.35%5.13%-16.14%
海通证券-14.98%3.01%-17.42%

财务状况 (每股收益 元)

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报告期广发证券国泰君安华泰证券中信证券安信信托海通证券
三季报0.84000.80000.66000.65000.61990.5300
年报--------0.8049--
排名123457

估值水平 (市盈率 倍)

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广发证券安信信托华鑫股份国泰君安海通证券兴业证券
市盈率14.8915.3915.7916.4917.0617.20
排名123456

公司规模 (总市值 亿元)

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中信证券国泰君安海通证券广发证券华泰证券招商证券
总市值2204亿1547亿1397亿1264亿1231亿1144亿
排名123456

财务摘要

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资产负债表17-09-3017-06-3017-03-3116-12-3116-09-3016-06-3016-03-3115-12-31
货币资金999亿1150亿1142亿1210亿1227亿1426亿1720亿1650亿
结算备付金100.0亿88.6亿74.2亿122亿82.2亿99.5亿108亿157亿
资产总计5295亿5349亿5591亿5609亿5238亿5423亿5648亿5764亿
卖出回购金融资产款420亿508亿415亿437亿374亿465亿822亿986亿
代理买卖证券款863亿954亿990亿1041亿968亿1103亿1119亿1290亿
负债合计4013亿4108亿4345亿4389亿4043亿4264亿4459亿4595亿
归属权益合计1161亿1125亿1125亿1101亿1082亿1051亿1083亿1077亿
权益合计1282亿1241亿1246亿1220亿1194亿1159亿1188亿1169亿
利润表17-09-3017-06-3017-03-3116-12-3116-09-3016-06-3016-03-3115-12-31
营业收入193亿128亿64.4亿280亿198亿121亿52.3亿381亿
营业成本----------------
营业利润85.2亿53.7亿28.7亿106亿80.5亿51.3亿23.4亿210亿
利润总额89.9亿58.1亿32.8亿112亿84.8亿54.9亿23.3亿211亿
净利润69.4亿45.2亿25.9亿89.3亿69.9亿46.7亿19.4亿168亿
归属净利润61.5亿40.2亿22.4亿80.4亿63.6亿42.6亿17.5亿158亿
现金流量表17-09-3017-06-3017-03-3116-12-3116-09-3016-06-3016-03-3115-12-31
经营现金流净额-347亿-92.7亿-226亿-502亿-584亿-374亿-35.3亿156亿
投资现金流净额255亿247亿111亿-316亿-145亿-103亿-10.3亿-360亿
筹资现金流净额-138亿-239亿2.83亿334亿228亿198亿74.4亿971亿
现金等净增加额-241亿-90.9亿-113亿-469亿-493亿-273亿27.8亿776亿

公司概况

公司简介

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公司名称海通证券股份有限公司法人代表周杰
注册地址上海市广东路689号注册资本115亿
成立日期1993-02-02上市日期1994-02-24
主要范围证券经纪;证券自营;证券承销与保荐;证券投资咨询...
公司简介 海通证券股份有限公司(以下简称“公司”)成立于1988年,是国内最早成立的证券公司中唯一未被更名、注资的大型证券公司。

公司主要高管

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姓名性别最高学历职务名称
周杰硕士董事长,法定代表人,董事
李础前硕士财务总监
沈铁冬博士董事
张新玫硕士董事
余莉萍本科董事

相关交易品种

品种代码品种简称
06837H股
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